domir.ru

§ 3. Полномочия суда кассационной инстанции, основания применения. Требования к итоговым актам суда кассационной инстанции

1. Полномочия суда кассационной инстанции

Полномочия суда кассационной инстанции - это итоговый результат его процессуальной деятельности по рассмотрению и разрешению кассационной жалобы, в котором реализуются задачи этого проверочного производства.

Суд кассационной инстанции, рассмотрев кассационную жалобу, обязан дать оценку законности оспариваемого судебного акта и либо признать его законность и отказать в удовлетворении жалобы, либо отменить судебный акт и принять предусмотренные законом меры по устранению выявленной судебной ошибки, либо изменить его.

Полномочия суда кассационной инстанции несколько больше полномочий суда апелляционной инстанции, поскольку он наделен правом направления дела на новое повторное рассмотрение в суды нижестоящих инстанций и оставления в силе одного из ранее принятых по делу судебных актов.

Положения ст. 287 АПК предусматривают следующие полномочия суда кассационной инстанции:

1) оставить решение арбитражного суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции без изменения, а кассационную жалобу без удовлетворения;

2) отменить или изменить решение суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и, не передавая дело на новое рассмотрение, принять новый судебный акт;

3) отменить или изменить решение суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и направить дело на новое рассмотрение в соответствующий арбитражный суд, решение, постановление которого отменено или изменено;

4) отменить или изменить решение суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и передать дело на рассмотрение другого арбитражного суда первой или апелляционной инстанции в пределах одного и того же судебного округа;

5) оставить в силе одно из ранее принятых по делу решений или постановлений;

6) отменить решение суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить исковое заявление без рассмотрения полностью или в части.

Приведенные полномочия позволяют разделить их на три группы в зависимости от того, выявлены ли судом кассационной инстанции судебные ошибки в применении норм материального и процессуального права и являются ли они существенными.

Первую группу составляет полномочие оставить решение арбитражного суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции без изменения, а кассационную жалобу без удовлетворения. Если нарушений норм права не выявлено либо допущенные судами нарушения признаны несущественными (формальными), не оказавшими влияния на правильность выводов судов нижестоящих инстанций, суд кассационной инстанции оставляет оспариваемые судебные акты без изменения, а кассационную жалобу без удовлетворения.

Вторая группа полномочий предусматривает самостоятельное устранение судом кассационной инстанции выявленных судебных ошибок.

В случае, если суд первой и (или) суд апелляционной инстанций спор по существу разрешил правильно, но оспариваемые судебные акты необходимо уточнить, не меняя кардинально их содержание, то применяется такое полномочие, как изменение решения суда первой инстанции и (или) постановления суда апелляционной инстанции полностью или в части. Необходимо разграничивать отмену и изменение судебного акта. Отмена решения производится только тогда, когда допущенные судом недостатки столь существенны, что его выводы относительно существа спора не могут быть признаны законными и обоснованными, т.е. суд сделал неправильные или необоснованные выводы относительно материально-правового отношения. Изменение решения суда производится в случае, когда спор по существу разрешен правильно, но в решение нужно внести определенные уточнения, поправки.

К этой же группе относится полномочие оставить в силе одно из ранее принятых по делу решений или постановлений. Оно применяется в случае оспаривания в кассационном порядке постановления суда апелляционной инстанции, которым было отменено решение суда первой инстанции. Если по результатам рассмотрения кассационной жалобы суд кассационной инстанции пришел к выводу о том, что постановленное судом первой инстанции решение отвечало требованиям законности и обоснованности и было безосновательно отменено судом апелляционной инстанции, он оставляет в силе ранее отмененное решение суда первой инстанции.

Самостоятельным устранением судебной ошибки следует рассматривать отмену оспариваемых актов с прекращением производства по делу либо оставлением заявления без рассмотрения. Это полномочие применяется, если судом кассационной инстанции будут установлены обстоятельства, указанные в п. п. 1 - 8 ч. 1 ст. 148, п. п. 1 - 3, 5 - 7 ч. 1 ст. 150 АПК, исключавшие продолжение производства по делу в суде первой или апелляционной инстанции. Основанием для отмены оспариваемых актов с прекращением производства по делу может являться заключение сторонами мирового соглашения при утверждении его судом кассационной инстанции. В этом случае отмена судебных актов не связана с оценкой их законности и полностью обусловлена волеизъявлением сторон спорного материального правоотношения на внесудебное урегулирование конфликта. Отказ от иска в суде кассационной инстанции не допускается, он не может быть принят и не влечет прекращение производства по делу.

Суд кассационной инстанции вправе отменить решение суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и, не передавая дело на новое рассмотрение, принять новый судебный акт. Это полномочие применяется в случае, если фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены арбитражным судом первой и апелляционной инстанций на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, но этим судом неправильно применена норма права либо законность решения, постановления арбитражного суда первой и апелляционной инстанций повторно проверяется арбитражным судом кассационной инстанции, при отсутствии оснований, предусмотренных п. 3 ч. 1 ст. 287 АПК.

Третья группа полномочий применяется в случаях, когда суд кассационной инстанции установил незаконность оспариваемого акта, но не имеет возможности самостоятельно устранить выявленную судебную ошибку.

К этой группе относится полномочие отменить решение суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции и направить дело на новое рассмотрение в соответствующий арбитражный суд, решение, постановление которого отменены. Это полномочие применяется в случае, если этим судом нарушены нормы процессуального права, являющиеся в соответствии с ч. 4 ст. 288 АПК основанием для отмены решения, постановления, или если выводы, содержащиеся в обжалуемых решении, постановлении, не соответствуют установленным по делу фактическим обстоятельствам или имеющимся в деле доказательствам. В зависимости от характера допущенной ошибки и с учетом мнения лиц, участвующих в деле, в целях повышения объективности и беспристрастности повторного рассмотрения дела суд кассационной инстанции при направлении дела на новое рассмотрение может указать на необходимость рассмотрения дела коллегиальным составом судей и (или) в ином составе судей.

К этой же группе относится полномочие отменить решение суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и передать дело на рассмотрение другого арбитражного суда первой или апелляционной инстанции в пределах одного и того же судебного округа. Оно применяется, если указанные судебные акты повторно проверяются арбитражным судом кассационной инстанции и содержащиеся в них выводы не соответствуют установленным по делу фактическим обстоятельствам или имеющимся в деле доказательствам.

При отмене оспариваемого акта с направлением дела на новое рассмотрение арбитражный суд, рассматривающий дело в кассационной инстанции, обязан не только указать нижестоящим судам на допущенные ошибки, но и дать указание о том, как эти ошибки должны быть устранены. Указания суда кассационной инстанции не должны нарушать принцип независимости судей и подчинения их только закону и не должны выходить за пределы кассационного разбирательства, исключающего вмешательство в фактическую сторону дела. В связи с этим при направлении дела на новое рассмотрение суд кассационной инстанции не вправе предрешать вопросы о достоверности или недостоверности того или иного доказательства, преимуществе одних доказательств перед другими, о том, какая норма материального права должна быть применена и какое решение, постановление должны быть приняты при новом рассмотрении дела.

2. Основания для отмены судебного приказа, изменения или отмены решения, постановления арбитражного суда первой и апелляционной инстанций

Применительно к кассационному производству ст. 288 АПК устанавливает два основания для отмены или изменения решения, постановления арбитражного суда первой и апелляционной инстанций:

1) несоответствие выводов суда, содержащихся в решении, постановлении, фактическим обстоятельствам дела, установленным арбитражным судом первой и апелляционной инстанций, и имеющимся в деле доказательствам;

2) нарушение либо неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.

В первом случае основанием для отмены выступает нарушение логической связи между имеющимися в деле доказательствами, обстоятельствами, установленными судом, и теми выводами, которые суд сделал из этих обстоятельств, что привело к неверному соотнесению установленных обстоятельств с нормой материального права, подлежащей применению, и, как следствие, к неверному ее применению. Это может быть последствием неправильной правовой квалификации спорных материальных отношений, неверным определением предмета и распределения бремени доказывания. При выявлении этого основания суд кассационной инстанции на основании п. 3 ч. 1 ст. 287 АПК обязан отменить решение суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции и направить дело на новое рассмотрение в соответствующий арбитражный суд, решение, постановление которого отменены.

Нарушение либо неправильное применение норм материального права или норм процессуального права состоит из трех групп нарушений.

Нарушения первой группы заключаются в неправильном применении норм материального права. Неправильным применением норм материального права являются:

1) неприменение закона, подлежащего применению;

2) применение закона, не подлежащего применению;

3) неправильное истолкование закона.

Применение нормы материального права следует признавать правильным в случае, если суд первой инстанции применил именно ту норму, которая регулирует спорные правоотношения, и дал ей правильное толкование.

Применение закона, не подлежащего применению, может иметь место в трех случаях:

1) суд неправильно определил характер спорных правоотношений;

2) суд применил закон, утративший силу;

3) суд применил закон, не вступивший в законную силу.

Если суд неправильно определил характер спорных правоотношений, то оспариваемые акты подлежат отмене, поскольку спор, по сути, разрешен неправильно, т.е. защита прав, свобод и охраняемых законом интересов фактически не состоялась. В остальных двух случаях правовые последствия зависят от того, изменилось ли правовое регулирование спорного материального правоотношения в результате утраты действия ранее принятого закона или принятия нового законодательного акта. Если изменения не произошло либо оно незначительно и не влияет на конкретные права обратившегося в суд лица, то суд кассационной инстанции изменяет оспариваемые акты, указывая в своем постановлении на подлежащую применению норму права, которая аналогичным образом регулирует спорные материальные правоотношения.

Под неправильным толкованием материального закона следует понимать его применение судом первой и (или) апелляционной инстанций в противоречии с разъяснениями, содержащимися в постановлениях Пленума и Президиума Верховного Суда РФ, а также в обзорах судебной практики Верховного Суда РФ и в сохраняющих силу постановлениях Пленума и Президиума ВАС РФ.

Нарушение или неправильное применение норм процессуального права. Процессуальные ошибки - юридические факты по сложившейся классификации подразделяются на существенные и несущественные в зависимости от вызываемых правовых последствий. Процессуальные ошибки, в отличие от ошибок в сфере материального права, не всегда влекут отмену судебного решения. Обнаружение существенных процессуальных ошибок влечет за собой отмену судебного решения. Несущественные процессуальные нарушения не могут оказать влияние на конечные выводы суда и не влекут отмены решения.

Нарушения требований процессуального законодательства по степени тяжести и последствиям существенно различаются между собой. По степени значимости и влияния на возможность отмены решения эти нарушения в процессуальной науке подразделяются на три группы:

1) формальные нарушения, которые не составляют повода к отмене обжалованного решения, являющегося по сути правильным;

2) существенные нарушения, которые привели или могли привести к неправильному разрешению дела;

3) нарушения, являющиеся поводом к безусловной отмене решения независимо от того, правильно ли дело разрешено по существу.

К первой группе относятся формальные нарушения требований арбитражного процессуального права, которые в принципе не могут быть основанием для отмены судебного акта. Это нарушение судом срока рассмотрения дела и других процессуальных сроков, предусмотренных АПК, иные нарушения норм АПК, которые не могли повлиять на законность и обоснованность решения.

Вторую группу составляют нарушения процессуальных норм, которые при определенных обстоятельствах могут привести к неправильному разрешению спора. В этом случае необходимость отмены судебного решения определяется степенью влияния допущенных ошибок на конечный результат судебной деятельности, т.е. правильное разрешение дела. Их называют условными основаниями для отмены судебного решения.

Вопрос о том, какие из этих нарушений являются основаниями для отмены судебного акта, разрешается в каждом конкретном деле индивидуально, поскольку в различных ситуациях одно и то же процессуальное нарушение может как быть, так и не быть подобным основанием. Чтобы суд кассационной инстанции посчитал конкретное нарушение основанием для отмены решения суда первой инстанции, он должен достоверно установить следующее: существуют основания сделать вывод, что имеется в достаточной степени обоснованное предположение о том, что конкретное процессуальное нарушение могло отразиться на правильности решения. Это нарушения, допущенные при разрешении ходатайств лиц, участвующих в деле, о назначении экспертизы, вызове свидетелей, о приостановлении производства по делу и т.д. Все эти нарушения характеризует связанность с невозможностью или затрудненностью реализации лицами, участвующими в деле, своих процессуальных прав на подготовку к судебному заседанию, представление суду своих объяснений по существу спора, сбор и представление доказательств в суд первой инстанции. В каждом случае вопрос о характере процессуального нарушения и его влиянии на конечный результат судебной деятельности должен решаться индивидуально в зависимости от конкретной фактической ситуации.

В качестве примера можно привести рекомендации, данные арбитражным судам кассационной инстанции в п. 26 сохраняющего действие Постановления Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 N 36. Принятие судом апелляционной инстанции дополнительных доказательств само по себе не является основанием для отмены постановления суда апелляционной инстанции, однако если это обстоятельство в совокупности с другими (отсутствие сведений о направлении приобщаемого доказательства другой стороне, необсуждение вопроса о причинах непредставления его в суд первой инстанции, лишение другой стороны возможности участвовать в исследовании и оценке данного доказательства и т.д.) привело или могло привести к принятию неправильного судебного акта, то это является основанием для изменения или отмены постановления арбитражного суда в порядке ч. 3 ст. 288 АПК.

К третьей группе относятся столь существенные нарушения арбитражного процессуального законодательства, именуемые безусловными основаниями для отмены судебного акта, при наличии которых дело не может быть признано рассмотренным и разрешенным в соответствии с основополагающими правилами судопроизводства, а итоговый судебный акт суда не может быть признан актом правосудия.

При выявлении этих нарушений, применяемых и в отношении судебных приказов, суд кассационной инстанции обязан отменить оспариваемый судебный акт и направить дело на новое рассмотрение, поскольку такие судебные ошибки могут быть устранены только путем полного повторного рассмотрения дела по существу.

Это следующие случаи:

1) рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе;

2) рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из лиц, участвующих в деле и не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания;

3) нарушение правил о языке при рассмотрении дела;

4) принятие судом решения, постановления о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле;

5) неподписание решения, постановления судьей или одним из судей либо подписание решения, постановления не теми судьями, которые указаны в решении, постановлении;

6) отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его не теми лицами, которые указаны в ст. 155 АПК;

7) нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения, постановления.

Все эти существенные нарушения норм процессуального права являются безусловными основаниями для отмены судебного акта судом кассационной инстанции.

3. Постановление суда кассационной инстанции

По результатам рассмотрения кассационной жалобы судом кассационной инстанции принимается итоговый акт, именуемый постановлением. Структура постановления традиционна для судебных актов и включает вводную, описательно-мотивировочную и резолютивную части. Постановление подписывается судьями, входившими в состав суда кассационной инстанции, рассматривавшего дело. Особенностью постановления является то, что оно вступает в законную силу со дня его принятия.

Вводная часть постановления включает следующие сведения:

1) наименование арбитражного суда кассационной инстанции, состав суда, принявшего постановление;

2) номер дела, дата и место принятия постановления;

3) наименование лица, подавшего кассационную жалобу, его процессуальное положение;

4) наименования лиц, участвующих в деле;

5) предмет спора;

6) фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий.

Описательная часть дает представление о предмете спора, позициях сторон, содержании принятых по делу судебных актов и включает следующие сведения:

1) наименования арбитражных судов, рассмотревших дело в первой и апелляционной инстанциях; дату принятия обжалуемых судебного приказа, решения, постановления; фамилии судей, их принявших;

2) краткое изложение содержания принятых по делу решения, судебного приказа, постановления;

3) основания, по которым в кассационной жалобе заявлены требования о проверке законности решения, судебного приказа, постановления;

4) доводы, изложенные в отзыве на кассационную жалобу;

5) объяснения лиц, участвующих в деле и присутствовавших в судебном заседании.

Мотивировочная часть содержит мотивы, положенные в основу выводов суда кассационной инстанции по доводам жалобы и отзыва на нее, и позволяет лицам, участвующим в деле, понять причины удовлетворения или отказа в удовлетворении кассационной жалобы. В случае отказа в удовлетворении кассационной жалобы в мотивировочной части приводятся законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд кассационной инстанции при принятии постановления; мотивы принятого постановления; мотивы, по которым суд не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле.

В случае удовлетворения кассационной жалобы и отмены оспариваемого акта полностью или в части в мотивировочной части указываются мотивы, по которым суд кассационной инстанции не согласился с выводами арбитражных судов первой и апелляционной инстанций.

Если дело передается на новое рассмотрение, в мотивировочной части постановления указываются действия, которые должны быть выполнены лицами, участвующими в деле, и арбитражным судом первой или апелляционной инстанции при повторном рассмотрении дела. Указания арбитражного суда кассационной инстанции, в том числе на толкование закона, изложенные в его постановлении об отмене решения, судебного приказа, постановления арбитражных судов первой и апелляционной инстанций, обязательны для арбитражного суда, вновь рассматривающего данное дело.

При составлении мотивировочной части постановления должны соблюдаться ограничения пределов рассмотрения дела в суде кассационной инстанции. Арбитражный суд, рассматривающий дело в кассационной инстанции, не вправе устанавливать или считать доказанными обстоятельства, которые не были установлены в решении или постановлении либо были отвергнуты судом первой или апелляционной инстанции, предрешать вопросы о достоверности или недостоверности того или иного доказательства, преимуществе одних доказательств перед другими, о том, какая норма материального права должна быть применена и какое решение, постановление должны быть приняты при новом рассмотрении дела.

В резолютивной части постановления суда кассационной инстанции приводятся выводы по результатам рассмотрения жалобы. Выводы излагаются в соответствии с полномочиями суда кассационной инстанции. Если оспариваемый судебный акт отменяется с направлением дела на новое рассмотрение, в резолютивной части должно указываться, какой суд и в каком составе должен повторно рассматривать дело.

В резолютивной части постановления арбитражного суда кассационной инстанции указывается на распределение между сторонами судебных расходов, понесенных в связи с подачей кассационной жалобы, за исключением случая, когда после отмены судебного акта дело передается на новое рассмотрение. В этом случае вопрос о распределении судебных расходов разрешается арбитражным судом, вновь рассматривающим дело.