domir.ru

§ 3. Процессуальный порядок подготовки и рассмотрения дела в арбитражном суде апелляционной инстанции

1. Подготовка к рассмотрению дела в суде апелляционной инстанции

После принятия апелляционной жалобы к производству арбитражный суд апелляционной инстанции совершает подготовительные действия к рассмотрению апелляционной жалобы по существу. На данной стадии арбитражный суд апелляционной инстанции вправе совершить следующие процессуальные действия.

1. Осуществляется проверка использования права на апелляционное обжалование. Если будет выявлено, что лицо, обратившееся с апелляционной жалобой, не является субъектом апелляционного обжалования, либо апелляционная жалоба подана на судебный акт, который не является объектом апелляционного обжалования, либо пропущены сроки на апелляционное обжалование и отсутствует ходатайство о восстановлении, то арбитражный суд апелляционной инстанции прекращает производство по апелляционной жалобе по ст. 150 АПК. Если после принятия апелляционной жалобы к производству будет установлено, что жалоба не подписана, или возникнут сомнения в наличии у лица, подписавшего жалобу, права на ее подписание, суд апелляционной инстанции предлагает заявителю представить доказательства наличия у такого лица полномочий или последующего одобрения заявителем действий лица, подписавшего жалобу. В случае непредставления таких доказательств апелляционная жалоба оставляется без рассмотрения на основании п. 7 ст. 148 АПК.

2. Арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет, не нарушены ли судом первой инстанции нормы процессуального права, являющиеся основанием для отмены решения арбитражного суда первой инстанции (ч. 4 ст. 270 АПК). При их выявлении арбитражный суд апелляционной инстанции должен рассматривать дело по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, о чем выносится определение. В определении о переходе к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции, суд апелляционной инстанции разрешает вопрос о готовности дела к судебному разбирательству с учетом обстоятельств спора и полноты имеющихся в деле доказательств. Если требуется подготовка, то о ее проведении, перечне процессуальных действий, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле, также указывается в этом определении.

3. Разрешается вопрос о принятии дополнительных доказательств. При решении вопроса о возможности принятия новых доказательств, в том числе приложенных к апелляционной жалобе или отзыву на апелляционную жалобу, арбитражный суд апелляционной инстанции определяет, была ли у лица, представившего доказательства, возможность их представления в суд первой инстанции или апеллянт не представил их по не зависящим от него уважительным причинам. К числу уважительных причин, в частности, относятся: необоснованное отклонение судом первой инстанции ходатайств лиц, участвующих в деле, об истребовании дополнительных доказательств, о назначении экспертизы; принятие судом решения об отказе в удовлетворении иска (заявления) ввиду отсутствия права на иск, пропуска срока исковой давности или срока, установленного ч. 4 ст. 198 АПК, без рассмотрения по существу заявленных требований; наличие в материалах дела протокола судебного заседания, оспариваемого лицом, участвующим в деле, в части отсутствия в нем сведений о ходатайствах или иных заявлениях, касающихся оценки доказательств. О принятии новых доказательств на данной стадии суд апелляционной инстанции выносит определение в виде отдельного документа с указанием мотивов.

4. Разрешается вопрос о прекращении производства по апелляционной жалобе в связи с отказом от жалобы. В соответствии со ст. 265 АПК лицо, подавшее апелляционную жалобу, вправе после принятия апелляционной жалобы к производству подать ходатайство об отказе от апелляционной жалобы. При поступлении такого ходатайства арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет, не нарушает ли такой отказ права других лиц и не противоречит ли это действие действующему законодательству. Если таких нарушений не выявлено, то арбитражный суд принимает определение о прекращении производства по апелляционной жалобе. Если в апелляционной жалобе заявлены новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции, принявшем обжалуемое решение, арбитражный суд апелляционной инстанции прекращает производство по апелляционной жалобе в части этих требований. В случае прекращения производства по апелляционной жалобе повторное обращение того же лица по тем же основаниям в арбитражный суд с апелляционной жалобой не допускается. Копии определения о прекращении производства по апелляционной жалобе направляются лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после дня его вынесения. Определение арбитражного суда о прекращении производства по апелляционной жалобе может быть обжаловано.

5. На стадии подготовки может быть решен вопрос о приостановлении исполнения судебного акта, принятого арбитражным судом первой инстанции (ст. 265.1 АПК). В силу п. 1 ч. 2 ст. 39 Закона об исполнительном производстве исполнительное производство приостанавливается в случае оспаривания судебного акта, на основании которого выдан исполнительный лист. Если по истечении срока на подачу апелляционной жалобы судом первой инстанции выдан исполнительный лист на исполнение принятого им решения, а впоследствии суд апелляционной инстанции принимает к производству апелляционную жалобу на это решение, то суд апелляционной инстанции по ходатайству лица, участвующего в деле, вправе приостановить исполнительное производство. В ходатайстве о приостановлении исполнения судебного акта заявитель должен обосновать невозможность или затруднительность поворота исполнения либо предоставить обеспечение возмещения другой стороне возможных убытков (встречного обеспечения) путем внесения на депозитный счет арбитражного суда апелляционной инстанции денежных средств в размере оспариваемой суммы либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму. Ходатайство о приостановлении исполнения судебных актов может быть подано как в простой письменной форме, так и посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, подписанной усиленной квалифицированной электронной подписью. О приостановлении исполнения судебного акта или об отказе в приостановлении исполнения арбитражный суд апелляционной инстанции выносит определение в трехдневный срок со дня поступления ходатайства в суд. Определение может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции. Содержание этого определения может быть изложено в определении о принятии апелляционной жалобы к производству суда. Копия определения направляется лицам, участвующим в деле. Исполнение судебного акта приостанавливается на срок до принятия арбитражным судом апелляционной инстанции постановления по результатам рассмотрения апелляционной жалобы, если судом не установлен иной срок приостановления.

В случае необходимости арбитражный суд может совершить и иные процессуальные действия. Срок подготовки включается в общий срок рассмотрения апелляционной жалобы (ч. 1 ст. 287 АПК).

2. Рассмотрение дела в арбитражном суде апелляционной инстанции

Срок рассмотрения апелляционной жалобы. По общему правилу арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает апелляционную жалобу на решение арбитражного суда первой инстанции в срок, не превышающий двух месяцев со дня поступления апелляционной жалобы. В него включается и срок на подготовку дела к судебному разбирательству, принятие судебного акта. В случае если апелляционная жалоба поступила в арбитражный суд апелляционной инстанции до истечения срока ее подачи, срок рассмотрения апелляционной жалобы исчисляется со дня истечения срока подачи апелляционной жалобы.

Двухмесячный срок может быть продлен до шести месяцев в связи с особой сложностью дела, со значительным числом участников арбитражного процесса. Продление осуществляется председателем арбитражного суда на основании мотивированного заявления судьи, рассматривающего дело.

В ряде случаев АПК предусматривает исключения из этого общего правила о сроке рассмотрения апелляционной жалобы. В частности, в соответствии с ч. 6.1 ст. 268 АПК если суд апелляционной инстанции перешел к рассмотрению жалобы по правилам суда первой инстанции, апелляционная жалоба должна быть рассмотрена в срок, не превышающий трех месяцев. Сокращенные сроки АПК предусматривает для рассмотрения апелляционных жалоб на отдельные виды определений.

Порядок рассмотрения апелляционной жалобы. Апелляционная жалоба рассматривается арбитражным судом апелляционной инстанции в судебном заседании, о дате, месте и времени которого извещаются все лица, участвующие в деле. В отличие от суда первой инстанции апелляционная жалоба рассматривается в коллегиальном составе суда, который состоит из трех судей. Правило о привлечении арбитражных заседателей к рассмотрению апелляционной жалобы в арбитражном суде апелляционной инстанции не применяется (ч. 1 ст. 266 АПК). Если апелляционная жалоба подана на решение, принятое в порядке упрощенного производства, то она рассматривается судьей единолично без вызова сторон (ч. 1 ст. 272.1 АПК). Как и в суде первой инстанции, при проведении судебного заседания (равно как и при совершении процессуального действия вне рамок судебного заседания) ведется протокол.

Арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело в судебном заседании по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции с особенностями, которые предусмотрены гл. 34 АПК. Такие особенности закреплены в ч. 3 ст. 266 АПК, которые содержат запрет на соединение и разъединение нескольких требований, изменение предмета или основания иска, изменение размера исковых требований, предъявление встречного иска, замену ненадлежащего ответчика, привлечение к участию в деле третьих лиц. Эти ограничения обусловлены проверочным характером деятельности суда второй инстанции.

В п. 27 Постановления Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 N 36 указывается, что эти ограничения (ч. 3 ст. 266 АПК) не применяются, если арбитражный суд апелляционной инстанции перешел к рассмотрению дела по правилам суда первой инстанции. Так, если судом апелляционной инстанции при рассмотрении апелляционной жалобы будет установлено, что при рассмотрении дела в суде первой инстанции лицо заявляло ходатайство об изменении предмета или основания иска, увеличении или уменьшении исковых требований и суд неправомерно отказал в удовлетворении такого ходатайства или рассмотрел заявление без учета заявленных изменений либо по какому-то другому требованию лица, участвующего в деле, не принял решения и утрачена возможность принятия дополнительного решения, то суд апелляционной инстанции переходит к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции, в рамках которого рассматривает не рассмотренные ранее требования, принимает измененные предмет или основание иска, увеличенные (уменьшенные) требования.

Пределы рассмотрения. Законодателем установлены пределы рассмотрения дела в суде апелляционной инстанции. Арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело в пределах доводов, изложенных в апелляционной жалобе. При рассмотрении жалобы он оценивает имеющиеся в деле, а также дополнительно представленные доказательства. Дополнительные доказательства принимаются судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, и суд признает эти причины уважительными. О принятии новых доказательств суд апелляционной инстанции выносит определение.

При рассмотрении дела в арбитражном суде апелляционной инстанции лица, участвующие в деле, вправе заявлять ходатайства о вызове новых свидетелей, проведении экспертизы, приобщении к делу или об истребовании письменных и вещественных доказательств, в исследовании или истребовании которых им было отказано судом первой инстанции. Суд апелляционной инстанции не вправе отказать в удовлетворении указанных ходатайств на том основании, что они не были удовлетворены судом первой инстанции.

Дополнительные доказательства по делам, рассмотренным в порядке упрощенного производства, арбитражным судом апелляционной инстанции не принимаются, за исключением случаев, когда арбитражный суд апелляционной инстанции перешел к рассмотрению жалобы по правилам суда первой инстанции.

Обстоятельства дела, которые признаны, удостоверены лицами, участвующими в деле, и приняты арбитражным судом первой инстанции, не проверяются арбитражным судом апелляционной инстанции.

В случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если лица, участвующие в деле, не заявят возражений (ч. 5 ст. 268 АПК). Как отмечается в п. 25 Постановления Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 N 36, при применении ч. 5 ст. 268 АПК необходимо иметь в виду следующее: если заявителем подана жалоба на часть судебного акта, суд апелляционной инстанции в судебном заседании выясняет мнение присутствующих в заседании лиц относительно того, имеются ли у них возражения по проверке только части судебного акта, о чем делается отметка в протоколе судебного заседания. Отсутствие в данном судебном заседании лиц, извещенных надлежащим образом о его проведении, не препятствует суду апелляционной инстанции в осуществлении проверки судебного акта в обжалуемой части. При непредставлении лицами, участвующими в деле, указанных возражений до начала судебного разбирательства суд апелляционной инстанции начинает проверку судебного акта в оспариваемой части и по собственной инициативе не вправе выходить за пределы апелляционной жалобы, за исключением проверки соблюдения судом норм процессуального права, являющихся безусловным основанием для отмены (ч. 4 ст. 270 АПК).

При наличии в пояснениях к жалобе либо в возражениях на нее доводов, касающихся обжалования судебного акта в иной части, чем та, которая указана в апелляционной жалобе, суд апелляционной инстанции осуществляет проверку судебного акта в пределах, определяемых апелляционной жалобой и доводами, содержащимися в пояснениях и возражениях на жалобу. При этом суд апелляционной инстанции оценивает данные доводы наряду с доводами, приведенными в апелляционной жалобе ранее, соблюдая процессуальные гарантии лиц, участвующих в деле, для чего предоставляет лицам, участвующим в деле, необходимое время для подготовки возражений на новые доводы, а при наличии ходатайства вправе объявить перерыв или отложить рассмотрение апелляционной жалобы на требуемое время.

Согласно ч. 7 ст. 268 АПК новые требования, которые не были предметом рассмотрения в суде первой инстанции, не принимаются и не рассматриваются судом апелляционной инстанции. К примеру, не могут быть приняты и рассмотрены требования о снижении размера пеней, неустойки, штрафа, которые не были заявлены в суде первой инстанции.

По результатам рассмотрения апелляционной жалобы, поданной на часть решения суда первой инстанции, суд апелляционной инстанции выносит судебный акт, в резолютивной части которого указывает выводы относительно обжалованной части судебного акта. Выводы, касающиеся необжалованной части судебного акта, не указываются в резолютивной части судебного акта.

Также вне зависимости от доводов, содержащихся в апелляционных жалобе, представлении, суд апелляционной инстанции проверяет, не допущены ли судом первой инстанции такие нарушения норм процессуального права, которые являются безусловным основанием для отмены судебного решения. Если такие нарушения выявлены, то арбитражный суд апелляционной инстанции переходит к рассмотрению апелляционной жалобы по правилам суда первой инстанции.

Новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции, не принимаются и не рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции.

Принятие постановления суда апелляционной инстанции. По результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции принимает постановление, которое подписывается судьями, рассматривавшими дело. Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции должно отвечать требованиям законности, обоснованности и мотивированности. Оно изготавливается в письменной форме, состоит из вводной, описательной, мотивировочной и резолютивной частей (ст. 271 АПК).

Во вводной части должны быть указаны: наименование арбитражного суда апелляционной инстанции, состав суда, принявшего постановление; фамилия лица, которое вело протокол судебного заседания; номер дела, дата и место принятия постановления; наименование лица, подавшего апелляционную жалобу, и его процессуальное положение; наименования лиц, участвующих в деле; предмет спора; фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий.

В описательной части указываются: дата принятия обжалуемого решения арбитражным судом первой инстанции и фамилии принявших его судей; краткое изложение содержания принятого решения; основания, по которым в апелляционной жалобе заявлено требование о проверке законности и обоснованности решения; доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу; объяснения лиц, участвующих в деле и присутствующих в судебном заседании.

В мотивировочной части указываются: обстоятельства дела, установленные арбитражным судом апелляционной инстанции; доказательства, на которых основаны выводы суда об этих обстоятельствах; законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии постановления; мотивы, по которым суд отклонил те или иные доказательства и не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле; мотивы, по которым суд апелляционной инстанции не согласился с выводами суда первой инстанции, если его решение было отменено полностью или в части.

В резолютивной части содержатся выводы суда по результатам рассмотрения апелляционной жалобы, как они изложены в ст. 269 АПК, а также разрешается вопрос о распределении между сторонами судебных расходов, в том числе понесенных в связи с рассмотрением апелляционной жалобы. Помимо этого в резолютивной части указывается, что постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия, и разъясняется порядок его обжалования в арбитражный суд кассационной инстанции.

Датой принятия постановления суда апелляционной инстанции считается дата его изготовления в полном объеме. Изготовление мотивированного постановления арбитражного суда апелляционной инстанции может быть отложено на срок, не превышающий пять дней со дня объявления резолютивной части.

При вынесении апелляционного определения суд апелляционной инстанции может допустить отдельные ошибки, которые не влияют на его суть. Эти ошибки могут быть исправлены тремя способами, предусмотренными для исправления судебного решения:

1) вынесение дополнительного постановления (ст. 178 АПК);

2) разъяснение решения суда, исправление описок и явных арифметических ошибок в решении суда (ст. 179 АПК).

Если решение суда первой инстанции было обращено к немедленному исполнению, а суд апелляционной инстанции отменил решение и принял новое решение об отказе в иске полностью или в части либо вынес определение о прекращении производства по делу или об оставлении заявления без рассмотрения, то в отношении ответчика должен быть совершен поворот исполнения судебного акта по правилам ст. ст. 325, 326 АПК.

3. Полномочия суда апелляционной инстанции. Основания для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции

По результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции вправе:

1) оставить решение арбитражного суда первой инстанции без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения;

2) отменить или изменить решение суда первой инстанции полностью или в части и принять по делу новый судебный акт;

3) отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить исковое заявление без рассмотрения полностью или в части.

Данные полномочия суда апелляционной инстанции определяются исходя из существа неполной апелляции.

Если при рассмотрении апелляционной жалобы суд апелляционной инстанции признает, что обжалуемое решение является законным и обоснованным, он оставляет решение без изменения, а апелляционную жалобу, представление без удовлетворения.

Решение является законным, когда оно вынесено при точном соблюдении норм процессуального права и в полном соответствии с нормами материального права, которые подлежат применению к данному правоотношению, или основано на применении в необходимых случаях аналогии закона или аналогии права.

Решение является обоснованным, когда имеющие значение для дела факты подтверждены исследованными судом доказательствами, соответствующими требованиям закона об их относимости и допустимости, или обстоятельствами, не нуждающимися в доказывании, а также тогда, когда оно содержит исчерпывающие выводы суда, вытекающие из установленных фактов.

При оставлении апелляционной жалобы без удовлетворения суд обязан указать в определении мотивы, по которым доводы жалобы признаны неправильными и не являющимися основанием для отмены решения суда первой инстанции.

В соответствии с п. 2 ст. 269 АПК решение суда первой инстанции может быть отменено или изменено в апелляционном порядке. В случае несогласия суда только с мотивировочной частью обжалуемого судебного акта, которая, однако, не повлекла принятия неправильного решения, суд апелляционной инстанции изменяет судебный акт, удовлетворяя апелляционную жалобу в этой части, и принимает по делу новый судебный акт с той же резолютивной и иной мотивировочной частями. На изменение мотивировочной части судебного акта указывается в резолютивной части постановления.

Решение суда первой инстанции подлежит отмене, если оно не отвечает предъявляемым требованиям, а именно является незаконным и (или) необоснованным.

Согласно ч. 1 ст. 270 АПК основаниями для отмены или изменения решения суда в апелляционном порядке являются:

1) неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела;

2) недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными;

3) несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела;

4) нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.

Правильное по существу решение суда первой инстанции не может быть отменено по одним формальным соображениям.

Незаконным считается решение, когда оно вынесено с нарушением или с неправильным применением норм материального права или норм процессуального права.

Нарушением или неправильным применением норм материального права (ч. 2 ст. 270 АПК) являются случаи, когда:

1) суд не применил закон, подлежащий применению;

2) суд применил закон, не подлежащий применению;

3) суд неправильно истолковал закон.

Нарушения норм процессуального права по степени значимости в процессуальной науке подразделяются на три группы :

1) формальные нарушения, которые не составляют повода к отмене обжалуемого решения, являющегося по сути правильным;

2) существенное нарушение, которое привело или могло привести к неправильному разрешению дела (ч. 3 ст. 270 АПК);

3) нарушение, составляющее повод к безусловной отмене решения независимо от правильности разрешения дела по существу (ч. 4 ст. 270 АПК).

Основаниями для отмены решения суда первой инстанции независимо от доводов апелляционной жалобы, представления являются:

1) рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе;

2) рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания;

3) нарушение правил о языке при рассмотрении дела;

4) принятие судом решения о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле;

5) неподписание решения судьей или одним из судей, если дело рассмотрено в коллегиальном составе судей, либо подписание решения не теми судьями, которые указаны в решении;

6) отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его не теми лицами;

7) нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения.

Необоснованным считается решение, принятое:

1) при неправильном определении обстоятельств, имеющих значение для дела;

2) при недоказанности установленных судом первой инстанции обстоятельств, имеющих значение для дела;

3) при несоответствии выводов суда первой инстанции, изложенных в решении суда, обстоятельствам дела.

В случае отмены или изменения решения суда первой инстанции полностью либо в части суд апелляционной инстанции обязан принять новое решение без передачи дела в суд первой инстанции. Из этого общего правила о недопустимости передачи дела в суд первой инстанции судебной практикой выработано исключение. В случае если в апелляционной жалобе на решение суда первой инстанции содержатся выводы относительно правил подсудности при рассмотрении дела в суде первой инстанции и суд апелляционной инстанции установит, что у заявителя не было возможности в суде первой инстанции заявить о неподсудности дела этому суду в форме ходатайства о передаче дела по подсудности в связи с неизвещением его о времени и месте судебного заседания или непривлечением его к участию в деле, то суд апелляционной инстанции, установив нарушение правил подсудности, отменяет судебный акт и направляет дело в суд первой инстанции по подсудности (п. 6.2 Постановления Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 N 36).

Решение суда изменяется, когда спор по существу разрешен правильно, но нужно внести определенные уточнения, поправки.

Суд апелляционной инстанции вправе отменить решение суда первой инстанции полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить заявление без рассмотрения. Прекращение производства в данном случае будет производиться по правилам ст. ст. 150, 151 АПК, а оставление заявления без рассмотрения - в соответствии со ст. ст. 148, 149 АПК.